Skip to main content

Регулирующий орган финансовой индустрии США наказывает Robinhood примерно на 70 миллионов долларов на основании результатов расследования приложения для торговли акциями и криптовалютой.

В заявлении в среду Управление по регулированию финансовой индустрии (FINRA) сообщило, что распорядилось, чтобы Robinhood выплатила регулирующему органу штраф в размере 57 миллионов долларов, а также выплатила примерно 12,6 миллиона долларов в качестве возмещения определенным клиентам. FINRA заявило, что торговая платформа нанесла «обширный и значительный ущерб» тысячам пользователей и продемонстрировала «системные сбои надзора», начиная с сентября 2016 года.

«Штраф, наложенный в этом деле, самый высокий из когда-либо наложенных FINRA, отражает масштаб и серьезность нарушений Robinhood, в том числе вывод FINRA о том, что Robinhood передавал ложную и вводящую в заблуждение информацию миллионам своих клиентов», — сказала глава отдела правоприменения FINRA Джессика. Хоппер.

Ложная информация, на которую ссылается FINRA, включает в себя обвинения Robinhood в искажении маржинальных сделок, наличие денежных средств пользователей на счетах приложения, риск потерь при опционных сделках, покупательную способность пользователей и информацию о требованиях к марже. Согласно регулирующему органу, «Robinhood не признал и не отрицал обвинения, но дал согласие на внесение выводов FINRA».

Регулирующие органы заявили, что фирма несет ответственность за выплату 7 миллионов долларов в качестве возмещения клиентам, которые сообщили о неточных отрицательных остатках денежных средств на своих счетах. Тело ссылается на Александра Кирнса, 20-летнего пользователя Robinhood, который покончил жизнь самоубийством в июне 2020 года после того, как на его счету появился ошибочный отрицательный баланс в размере более 730 000 долларов. Кроме того, FINRA приказало торговой платформе выплатить более 5 миллионов долларов пользователям, пострадавшим от сбоев Robinhood в период с 2018 по 2020 год, утверждая, что многие пользователи потеряли до десятков тысяч долларов в сделках, которые платформа не могла выполнить во время значительной рыночной волатильности. .

По теме: Торговое приложение, дружественное к криптовалюте, Robinhood грозит судебный иск от регуляторов ценных бумаг

Штрафы, выплаченные непосредственно FINRA, по-видимому, основаны на политике компании Robinhood и очевидной неспособности предоставить клиентам четкую картину рыночных данных. Регулирующий орган заявил, что в период с января 2018 года по декабрь 2020 года торговая платформа не смогла сообщить FINRA о тысячах жалоб пользователей после всех вышеупомянутых проблем. Кроме того, процесс утверждения клиентов для торговли опционами Robinhood основан на алгоритмах, а не на «принципах фирмы». FINRA заявило, что этот метод привел к одобрению тысяч пользователей, которые не соответствовали критериям приемлемости компании или чьи учетные записи в противном случае должны были быть помечены.

Результаты расследования FINRA появились в связи с тем, что Robinhood планирует провести первичное публичное размещение акций или IPO. Тем не менее, в настоящее время компания находится под пристальным вниманием Комиссии по ценным бумагам и биржам США, что, как сообщается, приводит к задержке с ее публичным размещением. Первоначально Robinhood планировал провести IPO в этом месяце, но, как сообщается, отложил размещение на июль.

.

Оставить комментарий